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因违纪为客户融资提供中介便利 天风证券福建分公司及两名职工遭罚

发布日期:2024-02-17 03:33    点击次数:203

北京商报讯(记者 李海媛)7月6日,福建证监局发布公告称,经查,天风证券(601162)福建分公司(原名天风证券股份有限公司福州朝阳路证券买卖部)原认真东说念主林素文和职工许辛海存在为客户之间的融资提供中介便利的违纪看成,反馈出天风证券福建分公司合规科罚不到位,未能严格法式使命主说念主员捏业看成。

凭据联系规定,福建证监局决定分辨对天风证券福建分公司、林素文、许辛海罗致出具警示函的步伐,并条目上述主体应于2023年7月31日前提交书面整改进展。



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